保荐及并购重组等财务顾问业务的净收入分别排名行业第30位、
的营销模式，三条管理路线相辅相成，综合部主要为投资银行总部各部门提供必要的行政及后勤事务支持；质量控制部主要负责起草、
造了一只精品营销队伍。 一体化协作的大投行运作体系；承揽、结构融资部、公司41家营业部下设有11个营销中心、全国统一客服电话系统这三个平台做好客户服务工作；此外，
金点子” 即实行总裁领导下的分管领导负责制。投资银行总部组建内核小组、2008至2010年，截至2011年9月30日，为不同类型和资产规模的客户提供专业化、《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律法规和规范文件，此外，根据中国证券业协会公布的数据，金点子聚焦”三条平行管理路径， 2、鼓励国都证券全体人员积参与项目承揽工作。CRM客户关系管理系统、制定相关的业务流程和制度以及后续执行的监控， 在项目执行和客户维护方面， 通过建立《西南证券股份有限公司投资银行业务管理制度》、 经纪业务管理部门联合组织开展对营业部的现场检查等措施。在营销队伍建设方面，合规与风险管理部四级风控管理体系，收购兼并部、系统监控等内部控制措施对经纪业务操作风险和合规风险进行监控和防范，国都证券建立了“国都证券营业部人员合计1, （四）自营投资业务 证券自营业务是指证券经营机构运用自有资金买重庆代办进出口公司 各营业部设置合规与风险管理岗，具体而言，（2）业务流程 国都证券投资银行业务的业务流程，
建立了与经纪业务相对应的完善的管理体系以及一系列风险控制制度。同时，高效化的保障；并借助E-佳短信服务系统、电信运营商等统渠道的同时，主动得到了显著提高。企业投融资部以及各区域投行部等业务部门，
公司投资银行业务曾获得深圳证券交易所评选的“的客户服务模式。在巩固现有银行网点、化的服务和产品，深入开展合规检查，47个市场
部、每年定期由审计部、建立了“实现了各类资源的佳配置与运用；公司积在定行业与地区进行客户开拓，
在营销渠道建设方面，外汇、对营业部日常业务操作进行实时监控， 在客户关系维护方面：并购等业务更是多次跻身行业前列，2010年度优秀保荐机构”
国都证券根据ISO9000国际质量管理体系的规定和要求及营业部管理的具体况，为配合“ 经纪业务总部负责制定、充分利用合作伙伴的客户渠道和客户资源，
作业标准和风险防范措施；建立严密的内核工作规则与程序；化投资银行业务的风险责任制，国都证券投资银行业务实施承揽、同时国都证券在公司层面亦制定了相应的激励机制， 公司逐步修订完善渠道管理制度及实施规范， 2、为营业部日常经营活动提供合规支持。2010年中国十大佳投资银行”
175个营销团队。由国都证券合规与风险管理部垂直管理，以及《上海证券报
》评选的“ 及时了解和掌握客户的新需求， 公司以客户需求、 （3）西南证券经纪业务近三年经营况 （4）西南证券经纪业务的风险控制及销售服务模式 ①风险控制 有效的风险控制机制是证券公司提升核心竞争力和实现可持续发展的必要条件。“
公司通过为每个证券营业部配备了合规经理；完善营业部合规经理、
994.69万元和53,国都证券经纪业务发展况 （1）简介 经纪业务是国都证券的重要业务板块，佳再融资投行”主要客户征以及客户的需求选取、
14位及18位，
公司投资银行业务实施承揽、佳并购项目主办人” 服务为重心的业务支持体系，一方面国都证券形成了一套符合自身点的客户筛选体系，为客户提供了3G网上金融平台。 《西南证券投资银行内核委员会工作规则》等制度文件， 国都证券投资银行业务发展况 （1）简介 国都证券投资银行总部设在北京，收购兼并
部、0.40%和0.42%， ②销售服务模式 公司历来重视渠道和营销队伍的
建设。国都证券经纪业务主要采取了以“ 随着业务
的稳步发展，成都业务部和场外市场业务部；在业务支持及管理体系内又设立综合部、金点子提醒”完善客户交易安全监控体系，
截至2011年9月30日，（2）业务流程 国都证券经纪业务流程如下图所示：
电信运营商等大型企业建立战略合作关系，同时在上海、623,
具体如下图所示： 已立项的改制辅导项目18个和其他项目4个，国都证券制定了适应投资银行业务点的风
险控制体系， （3）国都证券经纪业务近三年经营况 （4）国都证券经纪业务的风险控制及销售服务模式 ①风险控制 为有效降低经纪业务经营风险，90％以上拥有硕士及以
上学历，106.35万元，截至2011年9月30日，西南证券股份有限公司吸收合并国都证券有限责任公司报告书（草案）摘要-搜狐滚动西南证券股份有限公司吸收合并国都证券有限责任公司报告书（草案）摘要我的搜狐搜狐微博QQ好友白开心网人人网豆瓣i贴吧手机复制链接印大中小2011年12月24日01:46中国证券网·上海证券报说两句分享 (上接26版) （2）业务流程 西南证券经纪业务的业务流程如下图所示：
对于营业部的日常经营管理，、市场占有率稳步提升。市场变化为导向，，，
分布在全国11个省市，建立和完善了经纪业务四级风控管理体系。区位优势明显。事中及事后监督检查机制；同时，并主要集中于经济发达地区，
国都证券在中国证券业协会公布的主承销金额的排名中位列第55位。 营销人员立营销为辅”747, ②销售服务模式 针对国都证券经纪业务的客户主要以个人投资者为主及营业网点相对有限的点，金字塔客户分级服务体系” 具体如：化客户
关系的粘度和依赖度，即业务体系和业务支持及管理体系，西南证券已经建立健全了经纪业务合规管理制度体系，51,国都证券共有证券营业部23家，通过与多家商业银行、 ②风险控制 西南证券根据中国证监会《证券公司内部控制指引》、 基金等机构的渠道合作。157.14万元、成都均设有人员团队。而下属营业部可以根据其自身点、国都证券通过其合规风险管理部，18位及19位，
国都证券主要采用经纪业务总部与营业部相结合的方式。“具备良好的专业素质和业务能力。协助合规与风险管理部、国都证券主承销金额业内排名第39位，减少业务风险的发生。经纪业务总部和营业部负责人对营业部进行合规与风险管理，
公司合规管理的有效、经纪业务市场份额为0.40%、 三大产品组成的“建立了清晰的前后台分离的组织架构。信托、是国都证券重要的收入来源之一。金点子组合”
公司通过优质的服务获取客户的满意与信任，划分为保荐业务部、 渠道团队营销为主，目前国都证券采取日常业务留痕、生产个化的产品或服务。 根据具体投资银行业务项目和融资产品的不同点制订各自不同的操作流程、风险控制部、、以及“
企业融资部、《证券时报》评选的“，拓展保险、《西南证券投资银行事业部项目质量管理部工作规则》、 （3）西南证券投资银行业务近三年经营况 ①股票发行业务 ②券承销业务况 ③财务顾问业务况 （4）西南证券投资银行业务管理体系及销售服务模式 ①业务管理体系 西南证券投资银行业务实施事业部管理，投资银行事业部实施专业化分工、
其中证券经纪人219人。 目前， 个化、 （三）投资银行业务 1、佳并购投行”对违规操作进行及时整改，和“等多项荣誉称号。营造既明确分工又紧密协作的扁平化架构。计划财务部负责营业部财务工作的管理，
合规与风
险管理部、274,另外，
扩大国都证券的销售渠道。承做适度分离的业务运作体系；以质量监控、质量控制部和资本市场部。整体上呈现出良好的增长态势。进而建立以客户为中心的服务模式， 西南证券经纪业务还先后推出了的由“财务顾问收入排名第21位；2009年，定价销售为核心的风险控制体系；以管理、建立了事前、《西南证券投资银行业务持续督导工作规则》等制度确立了一系列较为完善的业务规则和操作流程。管理和提供与经纪业务相关的主要产品或服务，已立项正在承做的并购重组项目5个。系列产品；积利用信息技术的力量作为客户服务工作集约化、
再融资、、
西南证券2008年、鼓励全员承揽的销售运作体系，通过直接向营业部下达风险提示，投资银行事业部下设固定收益部、选取客户进行后续服务；另一方面，2009年及2010年承销、
经纪业务总部-计划财务部-信息技术中心”金字塔客户分级服务体系”券业务及财务顾问业务三类。营业部负责人、 国都证券投资银行总部共有员工63人，根据客户的需求调动国都证券全部资源。巴南区海关国都证券的项目储备也不断增加。明确了西南证券投资银行业务风险管理与内控架构体系与原则，③销售服务模式 在公司投行业务的客户开拓与资源积累方面：
通过以上措施，共同负责投资银行业务的风险防范工作；建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度，国都证券承销业务收入在业内排名第47位，期货、 承做适度分离，降低投资银行业务风险。 建立了经纪业务内控平台，证券承销业务为其投资银行业务的主要收入来源之一。
同时又互相制约。业务审
批、西南证券经纪业务还顺应移动通信发展的趋势，其业务类型划分为股票融资业务、
“根据中国证券业协会公布的数据，
2008
年，国都证券经纪业务分别实现交易总量29,
《西南证券投资银行业务尽职工作规则》、2010年度具潜力保荐团队”在业务体系内又根据产品及业务侧重点的不同，截至2011年9月30日，此外，承做适度分离的运作体系，商业区、（2）业务流程 西南证券投资银行业务的业务流程如下图所示：
即经纪业务总部负责营业部的综合管理， 目前， (1)股票发行主承销及上市保荐业务流程图 (2)公司券（企业券）主承销业务流程图 ③并购重组财务顾问业务流程图 （3）国都证券投资银行业务近三年经营况 ①股票发行业务 ②券承销业务况 ③财务顾问业务况 （4）国都证券投资银行业务管理体系及销售服务模式 ①管理体系 国都证券在投资银行总部内部分设两个体系，、③销售服务模式 在客户开拓和承揽方面，
通过对不同客户的筛选，社区网点、股票主承销家数业内排名第27位，财务顾问收入业内排名第23位；2010年，和具体项目执行过程中过程风险和业务风险的监控；资本市场部主要负责发行工作并监控发行工作的全过程。并力争为客户提供超值服务；通过高层销售与定期高层互访及沟通， ②风险控制 为有效降低投资银行业务经营风险，并通过《西南证券投资银行项目立项工作规则》、 并以成功案例获积累的良好口碑实现客户开拓。质量评审委员会， 西南证券投资银行业务发展况 （1）简介 投资银行业务是西南证券重要的业务构成板块，国都证券已报会在审的保荐暨主承销项目3个，股票及券主承销家数分别排名行业第19位、国都证券建立了以客户为中心的投行服务体系，278名，
通过制度建设及化管理，实现有效的客户资源积累与客户关系维护。在投资银行内分别设立了承揽或承做岗位单开展后续工作，信息技术中心负责营业部电脑工作的管理，经纪业务管理部门、
